Debido Cumplimiento Normativo
Como consecuencia de la reforma al artículo 421 del Código Nacional de Procedimientos Penales, actualmente las personas jurídicas (empresas) son plenamente responsables de los delitos cometidos a su nombre, por su cuenta, en su beneficio o a través de los medios que ellas proporcionen, cuando se determine que además existió inobservancia del debido control en su organización, con independencia de la responsabilidad penal en que puedan incurrir sus representantes o administradores de hecho o de derecho.
Por ello, ordena la ley la implementación inmediata de los mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción que resulten necesarios en términos del marco normativo de cada empresa.
Ofrecemos asesoría especializada en Compliance no solo en materia Penal, sino también en el área Empresarial, Laboral, Fiscal, Contractual y Comercial, lo cual nos diferencía y nos permite brindarle una asesoría de prevención integral que va desde la implementación de las políticas anticorrupción y de lavado de dinero, hasta la elaboración de contratos mercantiles y laboriosos, manuales de operación inter empresa, etc.
Servicios:
- Identificación –mapa de riesgos corporativos- de las actividades de la empresa.
- Diagnóstico de los riesgos empresariales.
- Circulares internas que establecen criterios de actuación, pasando por manuales operativos, hasta protocolos unificados para toma de decisiones que establecen tramos de responsabilidad penal para cada uno de los agentes.
- Elaboración del manual prevención de riesgos penales que incluya las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos.
- Propuesta de creación de un órgano con poderes autónomos de iniciativa y control para la supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención implantado.
- Eliminación o disminución de riesgos.
- Protocolización.
- Capacitación de las áreas en riesgo.
- Evaluación permanente.
- Supervisión constante.
- Políticas anticorrupción y de lavado de dinero
- Implementación de manuales de operatividad al interior de la empresa.
- Implementación y seguimiento del canal de denuncias.
- Esquemas de sanción y premiación.
- Actualización.
- Elaboración de matrices de cumplimiento regulatorio.
- Auditorías regulatorias y preventivas.
- Verificación y vigilancia del Compliance Officer.
- Elaboración y revisión de contratos de acuerdo a la actividad comercial, objeto social y prácticas comerciales dentro de la estructura empresarial desarrollada.
- Elaboración de contratos de prestación de servicios con clientes y proveedores, mismos que contendrán las normas de debido cumplimiento normativo.